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　　基金合同

　　目录

　　i

　　一、前言

　　（以下简称“《合同法》”）、

　　（以下简称“《基金法》”）、

　　共和国证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》

　　（以下简称“《运

　　作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基

　　（以下简称“《信息披露办法》”）、

　　《合格境内机构投资者境外证券投资管理

　　（以下简称“《试行办法》”）、

　　《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以

　　下简称“《流动性风险管理规定》”)及有关法律法规和有关部门的批准文件。

　　（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关

　　的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同不一致或有冲突，均

　　以基金合同为准。基金合同当事人按照基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

　　基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自

　　依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的

　　（三）华夏全球精选股票型证券投资基金由基金管理人依照基金合同及其他有关规定募集，

　　中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资

　　投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主

　　（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定

　　基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有冲突，以基金合同为准。

　　二、释义

　　在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，

　　自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及其不时做出的修订

　　：指中国证监会于2004年6月25日颁布、自同年7月1日起实施的《证券

　　：指中国证监会于2004年6月29日颁布、自同年7月1日起实施的《证券

　　：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的《合格

　　《流动性风险管理规定》

　　开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

　　续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

　　户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立

　　为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境

　　接受基金托管人委托，负责本基金境外资产托管业务的境外金融机构；境外资产托管人由基金托

　　，n指自然数

　　的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守

　　申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记

　　出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开

　　现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件

　　提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人

　　基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持

　　理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任

　　何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖

　　袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交

　　三、基金的基本情况

　　基金主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前提下实现基金资

　　基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。

　　基金份额的初始面值为人民币1.00元

　　本基金的认购费率最高不超过2%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列

　　本基金根据销售计价币种的不同，分为人民币销售和美元销售，各销售币种分别设置代码和

　　简称。基金管理人可以在不违反法律法规且对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，增加

　　新的销售币种、或者调整现有基金销售币种设置、或者停止现有币种的销售等，调整前基金管理

　　四、基金份额的发售

　　自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见招募说明书和基金份额发售公

　　通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份

　　额发售公告）公开发售。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及法律法规或中国

　　本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不得超过认购金额的2%，

　　实际执行费率在招募说明书中载明。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、

　　本基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购款项在募

　　集期间产生的利息将在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以登记

　　基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

　　认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收

　　本基金可根据中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度，对基金发售规模进行

　　五、基金备案

　　币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人应当自基金募集期结束之日

　　起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，

　　办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

　　（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

　　基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000

　　万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200

　　人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，

　　六、基金份额的申购与赎回

　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或

　　其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构。若基金管理人和代销机构开

　　通电话、传真或网上等交易方式，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法另行公告。

　　本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所同时正常交易的

　　工作日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎

　　基金合同生效后，基金管理人可根据法律法规规定或持有人要求，增加申购、赎回的开放日；

　　若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人还可视情况对

　　开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照有关规定在指定媒介上公告。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。

　　投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回

　　本基金自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回。在确定申购开始时间与赎

　　回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开始前依照有关规定在指定媒介上公告。

　　准进行计算，美元申购、赎回价格以受理申请当日的美元折算净值为基准进行计算；

　　基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整，并按有关规定在指定媒介

　　投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申

　　投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时

　　基金管理人应以开放时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日）

　　，

　　并在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点

　　柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到基金管理人或登

　　在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整并公

　　申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功

　　或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。

　　投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋10日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨

　　取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

　　数点后4位，小数点后第5位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算

　　T日的美元折算净值为T日基金份额净值按照中国人民银行或其授权机构最新公布的人民币对美

　　元汇率中间价折算的美元金额。美元折算净值保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。

　　如遇特殊情况，基金管理人可以适当延迟计算或公告。基金也可根据实际情况调整美元折算净值

　　计算和公告时间或频率并提前公告。未来，若出现中国人民银行或其授权机构停止发布人民币对

　　美元汇率中间价等情况，则基金管理人与基金托管人协商一致后，可对美元折算汇率进行调整，

　　的有效份额为净申购金额除以受理申请当日的基金份额净值，有效份额单位为份；美元申购的有

　　效份额为净申购金额除以受理申请当日的美元折算净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按

　　四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　　位为元，美元赎回金额单位为美元，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由

　　申购时收取的申购费称为前端申购费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费。申购费不列入基

　　赎回费总额的不低于25%应归入基金财产，其余可用于支付登记结算费和其他必要的手续费。本

　　基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。法律法规或

　　金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中

　　列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并应于新的费率或收费方

　　销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定

　　期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理

　　平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

　　发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

　　资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基

　　理人无法顺利实施投资策略，继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产生损害；

　　者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

　　发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。

　　如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，

　　发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：

　　资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基

　　金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

　　发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人

　　应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给

　　赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，延

　　期支付最长不得超过正常支付时间20个工作日，并应在指定媒介上公告。投资者在申请赎回时可

　　事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复

　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请

　　份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的

　　当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或

　　（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程

　　（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的

　　赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较动时，基金管理人在当日接受赎回

　　比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎

　　回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未

　　能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动

　　转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申

　　请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权，并以下一开放日的基

　　金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未

　　（3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含2个开放日）发生巨额赎回，如基金管理人认为有

　　必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正

　　常支付时间20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

　　（4）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的大额赎回

　　申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投资人的

　　赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较动时，基金管理人可以延期办理赎

　　①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其他赎回投资人的

　　利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额20%以上的

　　大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额，未确认

　　的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下

　　一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交

　　②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则所有投资人的赎回申请

　　（包括单个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请）都按照上

　　当发生巨额赎回并延期赎回时，基金管理人应在2日内通过指定媒介公告，说明有关处理方

　　（十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

　　申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。

　　基金管理人应提前1日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日

　　停公告1次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，

　　基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理

　　的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的

　　转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前

　　基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过

　　户以及登记结算机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转

　　继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额

　　持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机

　　构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。

　　办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申

　　基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按

　　基金登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结算机

　　构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分

　　七、基金合同当事人及权利义务

　　住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院

　　设立日期：1998年4月9日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816号文

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　成立时间：2004年9月17日

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；承兑与

　　贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同

　　业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理

　　保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务

　　投资者自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，

　　直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认

　　和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

　　律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监

　　如因数据发送错误造成基金资产或基金托管人财产损失的，基金管理人应负责协调解决；

　　产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；与境外证券服务机构之间的证券交易和

　　基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定，确定清晰、可执行的投资范围和投资

　　比例，并在规定时间内，对超范围、超比例的投资进行调整，并承担相应的责任；

　　《试行办

　　《试行办法》

　　、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　、

　　基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；如授权境外投资顾问负责投资决策的，应当在协议

　　中明确境外投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责

　　法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，

　　、

　　、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋

　　指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇管理局报告；

　　作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说

　　择的境外资产托管人应符合《试行办法》规定的有关条件；境外资产托管人在履行职责过程中，

　　因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任；

　　因基金管理人原因造成基金托管人无法正常履行上述义务的，由此造成的基金财产损失由基

　　（十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所

　　八、基金份额持有人大会

　　（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。

　　（含10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议

　　（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

　　（8）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

　　（9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

　　（3）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

　　（4）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；

　　（5）经中国证监会允许，基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范围内调

　　（6）在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回；

　　（7）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　（8）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　（9）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　（10）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人

　　决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认

　　基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面

　　告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决

　　定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认

　　为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10

　　日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定

　　召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

　　金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金

　　份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。

　　（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒介公告。基

　　（5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

　　（6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期

　　（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　　议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和

　　进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的

　　计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定

　　地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计

　　（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

　　（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时

　　基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，

　　（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

　　①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权

　　益登记日基金总份额的50%以上（含50%，下同）；

　　②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基

　　金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及

　　会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。

　　如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，且确定有权

　　①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，连续公布相关提示性公告；

　　②召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同称为“监督人”）到指

　　③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人

　　的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响大会表决效力；

　　④本人直接出具书面意见或授权他人代表出具有效书面意见的基金份额持有人所代表的基金

　　⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的

　　持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符

　　合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与登记结算机构记录相符。

　　如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，且确定有权

　　（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

　　（2）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果对原有提案进行修改，应当

　　（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定

　　和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成

　　大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，

　　由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席

　　大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数（不含50%）选举产生一名代

　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）

　　、身份

　　证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。

　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第

　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%以上多数（不含50%）

　　通过方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式

　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）

　　通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重

　　和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表

　　（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持

　　人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表

　　与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额

　　持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基

　　金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管

　　理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监

　　（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

　　（3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人

　　未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，

　　其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授

　　权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监

　　督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

　　证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日

　　束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

　　表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公

　　（十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

　　九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　有下列情形之一的，经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准，基金管理人职责终止：

　　（4）法律法规、基金合同规定或经中国证监会核准的其他情形。

　　（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额10%以上的基金

　　（2）决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个月内对被提名的新任基金管

　　理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；

　　（3）核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；更换基金管理人

　　（4）交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理

　　业务的移交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收，并与基金托管人核对基金资

　　（5）审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产

　　进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支；

　　（6）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在新任基金管理人获得中国证监会核准后2

　　（7）基金名称变更：基金管理人更换后，应替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的

　　有下列情形之一的，经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准，基金托管人职责终止：

　　（2）基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；

　　（4）法律法规、基金合同规定或经中国证监会核准的其他情形。

　　（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额10%以上的基金

　　（2）决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提名的新任基金托

　　管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；

　　（3）核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人，更换基金托管人

　　（4）交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办

　　理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收，并与基金管

　　（5）审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产

　　进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支；

　　（6）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监会核准后2

　　有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒介上联合公告。

　　（四）新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原

　　基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损

　　十、基金的托管

　　基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、

　　《试行办法》

　　、基金

　　合同及有关规定订立《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》。订立托管协议的目的是明确

　　基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和

　　运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的

　　十一、基金份额的登记

　　（一）本基金的登记结算业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投资者基

　　金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

　　（二）本基金的登记结算业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负责办

　　理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记结算业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明

　　确基金管理人和代理机构在登记结算业务中的权利义务，保护基金份额持有人的合法权益。

　　十二、基金的投资

　　基金主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前提下实现基金资

　　全球化投资有助于分散单一市场投资风险，提高投资组合的风险调整收益。在全球范围内进

　　行积极的股票投资，以国际化视野精选具有良好成长潜能、价值被相对低估的行业和公司进行投

　　本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括银行存款、短期政府债

　　券等货币市场工具，政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固

　　定收益类证券，在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产

　　信托凭证等权益类证券，以及基金、结构性投资产品、金融衍生产品和中国证监会允许基金投资

　　本基金为股票型基金，投资于股票等权益类证券的比例不低于基金资产的60%。

　　一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。但在特殊情况下（如基金遭遇

　　，基金可将部分资产临时性地投资

　　于低风险资产，如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的主要目标是

　　本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略，以国际化视野精选具有良好成长潜能、价值被

　　在基准指数覆盖的地区市场范围内，基金的股票投资对象将包括成熟市场和新兴市场的大盘

　　通过成长性分析和价值评估，确定值得投资的股票。其中，对公司成长性的评估包括行业分

　　析、公司基本面分析、公司管理面分析等三个方面，价值评估则采用多个指标判断公司的股价是

　　①行业分析：我们将重点分析行业结构和运行机制，关注是否具有持续增长潜力，分析要点

　　包括行业近期和长期的发展前景、对经济的贡献度、行业进入壁垒、行业竞争格局等。

　　②公司基本面分析：我们将重点分析公司的经营模式，关注公司是否有可持续的、高速增长

　　的现金流，公司的市场份额是否在不断提升，并能否带动公司利润的持续增长等。我们还将分析

　　公司的基本面是否在持续改善，分析要点包括公司定价能力、产品周期、毛利率、收入和资产负

　　③公司管理面分析：我们将重点分析公司管理团队是否具有战略眼光，分析要点包括是否具

　　备较强的商业计划执行能力，资本扩张政策是否得当，如对再投资收益率和股本回报率的判断和

　　④价值评估：我们将采用多个指标分析公司股票的估值水平，如对市盈率、市净率、市现率

　　进行横向、纵向比较；此外，我们还将关注公司预期每股收益增长率是否高于市场内含增长率，

　　在经过成长性分析和价值评估之后，我们将把个股在全球地区和行业框架下做进一步的比较

　　分析。其中地区因素将重点分析宏观经济环境及走势、国家/地区的经济结构及发展模式、国家/

　　地区的法律制度、国家/地区的监管环境、国家/地区的消费者行为特征等。经过全面深入的比较

　　基金将在备选股票池基础上构建组合，个股权重主要根据投资价值决定。但是基金可根据组

　　合的风险特征分析，对个股或行业的投资比例进行一定调整，以达到风险和收益的最优平衡。

　　当出现以下情形时，基金将卖出所持有的股票：分析师降低股票评级，公司基本面出现意外

　　的恶化，公司股票的估值水平超过合理范围，市场发布了新的信息或研究报告改变投资预期，公

　　本基金将根据需要，适度进行债券投资。债券投资以优化流动性管理、分散投资风险为主要

　　本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎

　　原则，适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括：利用汇率衍生品，降低基金汇率风险；

　　利用指数衍生品，降低基金的市场整体风险；利用股票衍生品，提高基金的建仓或变现效率，降

　　此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等投资，

　　以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资

　　公司实行投资决策委员会领导下的投资总监负责制。投资决策委员会负责资产配置和重大投

　　资决策；投资总监全面负责公司的投资、研究、交易工作，向投资决策委员会报告；基金经理负

　　研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理流

　　程。严格、完备的投资管理流程可以保证投资理念的贯彻执行，避免重大风险的发生。

　　本基金的投资研究整合了境外投资顾问的全球投资研究平台以及公司自身的投资研究平台的

　　实力，在全面分析全球市场、行业以及个股的研究报告以及相关讯息并综合考察各种经济指标、

　　各类资产及个股的基本面或技术面指标的基础上，对大类资产、行业以及个股的风险收益特征进

　　本基金的资产配置决策由基金管理人决定。基金管理人可与境外投资顾问定期举行会议，针

　　对全球宏观经济形势、各国资本市场发展情况等问题交换意见，并可随时视国际重大事件的发生

　　本基金的组合构建由基金管理人负责。境外投资顾问提供全球市场的投资建议，基金管理人

　　本基金的交易由基金管理人负责。中国香港市场投资部分的交易指令由基金管理人直接发送，

　　通过指定的经纪商执行；香港市场以外的其他全球证券市场投资部分的交易指令可通过境外投资

　　本基金的风险与绩效评估由基金管理人负责。境外投资顾问可根据与基金管理人的事先约定，

　　提供有关基金组合的各种风险与绩效评估报告，基金管理人可根据这些报告检讨基金的投资策略

　　基金管理人与境外投资顾问将跟踪全球及各国经济状况、证券市场环境和公司情况的发展变

　　化。在结合基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估情况的基础上，基金管理人

　　基金管理人可根据全球证券市场投资环境的变化和投资操作需要对上述投资程序做出调整，

　　。

　　括股票指数、房地产信托基金指数、对冲基金指数）数量已经超过了8万只。在全球股票指数编

　　制方面，摩根士丹利已有超过35年的指数编制经验，其编制的MSCI全球指数系列受到全球机构

　　投资者的广泛认可并得到广泛应用，目前跟踪MSCI全球指数的资产管理规模高达3万亿美元。

　　摩根士丹利资本国际全球指数是按照自由流通市值调整方法编制的跟踪全球成熟市场和新兴

　　市场的全球性投资指数，是适合作为全球市场投资业绩比较基准的指数。截至2007年5月31日，

　　摩根士丹利资本国际全球指数涵盖49个国家和地区（23个成熟市场，26个新兴市场）的2735

　　或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法

　　本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。同时，本基金为

　　全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临

　　（1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%，其中银行应当是中资商

　　业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外

　　（2）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资产净

　　（3）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地

　　区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的

　　（4）本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人管理

　　的全部基金（含本基金）不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。其中，此项投

　　资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国

　　（5）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。其中，非流动性资产是

　　（6）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%，但持有货币市场基金

　　（7）本基金管理人管理的全部基金（含本基金）持有任何一只境外基金，不得超过该境外基

　　（8）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。

　　（9）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生

　　（10）为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%。

　　（11）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过

　　（12）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该

　　基金管理人应当在基金合同生效后6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约

　　定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符

　　合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在30个工作日内进行调整。

　　对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10个工作日

　　内增加10亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人同基金托管人

　　协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从30个工作日延长到3个月。

　　（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。

　　（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。

　　资限制和禁止行为被修改或取消的，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整投资限制

　　十三、基金的财产

　　基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债（含各项有关税收）后的价值。

　　根据投资所在地规定及境外资产托管人的相关要求，基金托管人、境外资产托管人可以基金

　　名义或托管人名义开立证券账户和资金账户，并保证基金财产与托管人、境外资产托管人的财产

　　本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，并由基金托管人和/或其委托的境外

　　资产托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产

　　和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及

　　其他基金合同约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，

　　、《试行办法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非

　　十四、基金资产的估值

　　（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易

　　①送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘

　　②首次发行且未上市的股票，按成本价估值；首次发行且有明确锁定期的股票，同一股票在

　　（1）对于上市流通的债券，证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日其所在证券交易所

　　的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实行净价交易

　　的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有

　　交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。

　　（2）对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值，其中成熟

　　市场的债券按估值日的最近买价估值；新兴市场的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。

　　（1）上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交

　　（2）未上市衍生品按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估值技术确定公允价

　　公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。

　　（1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交

　　（2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。

　　对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如果上

　　述估值方法不能客观反映公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按

　　人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价

　　对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权

　　责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税

　　认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本款第1－8项规定的方法对基金资产

　　进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按

　　基金所拥有的股票、债券、衍生品等有价证券以及银行存款本息、应收款项、其它投资等资

　　精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

　　金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年

　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时

　　性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为基金份额净值错误。

　　基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、或投

　　资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损

　　失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿并承担相关责任。

　　上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故

　　障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无

　　由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原

　　因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有

　　因基金估值错误给基金投资者造成的损失应由基金托管人和基金管理人协商共同承担，基金

　　托管人和基金管理人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则，向过错人追偿，基金合同的当

　　（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，

　　因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人

　　造成的损失由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的

　　时间进行更正而未更正，则有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的

　　（2）差错的责任方仅对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对

　　（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差

　　错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损

　　失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

　　人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损

　　方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的

　　（4）基金份额净值计算差错小于基金份额净值0.5%时，基金管理人与基金托管人应在发现

　　（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人

　　应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应

　　为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并

　　（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其

　　他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有

　　权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。

　　差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

　　（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；

　　（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

　　（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；其中基金

　　份额净值计算差错小于基金份额净值0.5%时，基金管理人与基金托管人应在发现日对账务进行更

　　正调整，不做追溯处理；基金份额净值计算差错达到或超过基金份额净值0.5%时，基金管理人应

　　（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结算机构

　　仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估

　　用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金

　　管理人应于每个开放日收市后计算基金净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

　　应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。但是，对于其中因基金管理人、

　　基金托管人、境外资产托管人或基金管理人委托的税务顾问（称为“责任人”）业务操作不当、疏

　　忽或者故意违约等行为导致基金实际税收负担（含罚金等）与估值有所差异的，该等差异应由责

　　管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产

　　估值错误，本基金管理人和本基金托管人可以免除赔偿责任，但基金托管人应当积极采取必要的

　　十五、交易的清算与交割

　　（一）本基金交易的清算与交割应依据《基金法》、

　　《试行办法》、基金合同及其他有关规定执

　　行。基金托管人应当按照基金管理人或境外投资顾问的指令及时办理基金投资的清算、交割事宜。

　　（二）基金托管人可将基金买卖证券的清算交收、资金汇划及交易过户记录获取等职责委托

　　（三）境外资产托管人根据投资地交易规则准确、及时办理结算。除基金托管人或其委托的

　　境外资产托管人不当行为、欺诈、疏忽或者违约之外，基金托管人或其委托的境外资产托管人以

　　符合法律法规、相关投资产品的条款条件及有关市场规则的方式在收到对手方的对价之前交付金

　　融资产或者支付资金的，其风险损失由基金管理人承担。基金托管人或其委托的境外资产托管人

　　在基金管理人或境外投资顾问的要求下，应协助基金管理人或境外投资顾问提起法律诉讼或对责

　　任方采取类似措施以追究责任，基金管理人或境外投资顾问应承担基金托管人或其委托的境外资

　　（四）对于未成功交割的结算指令以及特殊情况下的延迟交收，基金托管人或其委托的境外

　　资产托管人应及时通知基金管理人，以便于基金管理人和托管人共同联系解决。

　　（五）基金托管人按基金管理人发送的成交回报或清算交割指令进行相应的会计记录，基金

　　托管人及其境外资产托管人可根据实际交割情况调整按基金管理人发送的指令所作出的会计记

　　录，基金托管人应通知基金管理人，此种调整所发生的任何支出由基金管理人负责协调解决。

　　（六）由于全球投资涉及不同投资市场和结算规则，对于非因基金管理人、基金托管人及其

　　委托代理人的原因造成的延迟交收等情况导致基金财产损失的，基金管理人、基金托管人不承担

　　十六、基金的费用与税收

　　；

　　在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×1.20%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经

　　基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.20%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经

　　基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以

　　及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基

　　金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

　　基金根据中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。

　　基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。

　　十七、基金的收益与分配

　　因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

　　基金净收益为基金收益扣除按法律法规或监管部门有关规定可以在基金收益中扣除的费用后

　　例不低于可分配收益的20%；若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；

　　红利按分红权益再投资日（具体以届时的分红公告为准）的基金份额净值转为基金份额进行再投

　　资，美元申购份额的红利再投资按所对应的美元折算净值为基准计算；若投资者不选择，本基金

　　于一定金额，不足以支付银行转账和其他手续费用时，登记结算机构可将投资者的现金红利按分

　　红权益再投资日（具体以届时的分红公告为准）的基金份额净值（或美元折算净值）自动转为基

　　基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分

　　十八、基金的会计和审计

　　基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

　　财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相

　　管理人）同意后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关

　　十九、基金的信息披露

　　《试行办法》、

　　《信息披露办法》

　　、基金合同及其他有

　　本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额

　　本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法规

　　和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简

　　本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监

　　会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开

　　（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

　　（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务

　　本基金可以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值及相关信息。涉及币种之间转换的，

　　应当披露汇率数据来源，并保持一致性。如果出现改变，应当予以披露并说明改变的理由。人民

　　币对主要外汇的汇率应当以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇

　　本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

　　《基金合同》

　　（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人

　　大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

　　（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、

　　申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。

　　基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在3个工作日内，更新基金招募说明书

　　并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。

　　（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中

　　基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产品资料概要的信息

　　发生重大变更的，基金管理人应当在3个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站

　　上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产品资料概要的其他信息发生变更的，基金管理人至

　　少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金产品资料概要。

　　关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，自中国证监会规定之日起开始执行。

　　基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编

　　基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同

　　基金管理人将在每个开放日后的2个工作日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业

　　基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的2个工作日，在指定网站披露半年度和

　　基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的

　　计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复

　　基金管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指

　　定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经

　　基金管理人应当在上半年结束之日起2个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在

　　基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载

　　基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

　　基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析

　　如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投

　　资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

　　投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国

　　本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报

　　前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下

　　《基金合同》终止、基金清算；

　　（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

　　（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管

　　（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

　　（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；

　　（8）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；

　　（9）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%，基金管理人、基金托管人专门基金

　　托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%；

　　（10）更换或解聘境外投资顾问、境外资产托管人；

　　（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

　　（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、

　　刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、

　　（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

　　者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易

　　（15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

　　（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；

　　（19）基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

　　（20）基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

　　（23）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。

　　（25）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影

　　在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份

　　额价格产生误导性影响或者引起较动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露

　　义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

　　基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定

　　基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公告。

　　基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负

　　基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式

　　基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理

　　人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说

　　明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金

　　基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊，本基金只需选择一家报刊。

　　为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会规定之日起，按

　　照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有

　　为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制

　　作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

　　依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置

　　（八）法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。

　　二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

　　但出现本基金合同第八条第（二）款第2项规定的情况之一时，变更基金合同可不经基金份

　　额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案。

　　会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒介公告。

　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

　　（1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基

　　（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会

　　计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以

　　（1）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　（6）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由

　　基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公

　　告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

　　二十一、违约责任

　　（一）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》、

　　《试行办法》规

　　定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依

　　法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责

　　本基金合同的约定履行了相关职责，但由于其控制能力之外的第三方原因或其他原因而造成运作

　　（二）基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成直接经济损失的，应当承担赔偿责

　　任。在发生一方或多方当事人违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继续履行。

　　（三）本基金合同一方当事人造成违约后，其他当事人应当采取适当措施防止损失的扩大；

　　没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出

　　（四）因一方当事人违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于其他受损方获得

　　（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和基金

　　托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成基金财

　　产或投资者损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极

　　二十二、争议的处理

　　对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽

　　量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交

　　中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

　　仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同

　　二十三、基金合同的效力

　　基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

　　（一）本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表人授

　　权的代理人签章，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确认后生效。

　　基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

　　（二）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基

　　（三）本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外，基金管

　　二十四、其他事项

　　本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。

　　二十五、基金管理人和基金托管人签章

　　证券之星估值分析提示建设银行行业内竞争力的护城河较差，盈利能力优秀，营收成长性良好，综合基本面各维度看，股价合理。更多

　　证券之星估值分析提示中国银行行业内竞争力的护城河较差，盈利能力优秀，营收成长性良好，综合基本面各维度看，股价合理。更多

　　证券之星估值分析提示建设银行行业内竞争力的护城河优秀，盈利能力优秀，营收成长性一般，综合基本面各维度看，股价偏低。更多

　　证券之星估值分析提示中国银行行业内竞争力的护城河良好，盈利能力良好，营收成长性一般，综合基本面各维度看，股价偏低。更多

　　9月12日上证公用（000041）指数跌0.16%，成份股涪陵电力（600452）领跌

　　证券之星消息，9月12日，上证公用（000041）指数报收于2579.73点，跌0.16%，成交178.34亿元，换手率1.11%。当日该指数成份股中，上涨的有9家，永泰能源以2.76%的涨幅领涨，下跌的有20家，涪陵电力以1.93%的跌幅领跌。

　　9月11日上证公用（000041）指数涨0.51%，成份股上海电力（600021）领涨

　　证券之星消息，9月11日，上证公用（000041）指数报收于2583.97点，涨0.51%，成交174.5亿元，换手率0.89%。当日该指数成份股中，上涨的有22家，上海电力以5.87%的涨幅领涨，下跌的有5家，华能国际以0.65%的跌幅领跌。

　　9月10日上证公用（000041）指数跌0.7%，成份股上海电力（600021）领跌

　　证券之星消息，9月10日，上证公用（000041）指数报收于2570.96点，跌0.7%，成交105.78亿元，换手率0.58%。当日该指数成份股中，上涨的有4家，国电电力以1.56%的涨幅领涨，下跌的有21家，上海电力以10.0%的跌幅领跌。

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